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银监系统4月开了159张罚单,这些特殊的金融机构也被罚了

据澎湃新闻统计,2018年4月,各级银监部门披露了159张罚单,其中各级银监局披露48张,银监分局披露111张,合计罚款4297.37万元。与3月份披露的的81张罚单、1844.6万元罚款相比,4月份披露的罚单数量和罚款金额均有较大提高。违规案由方面,违反宏观调控政策、影子银行和交叉金融产品风险是各级银监部门4月份披露的罚单中反映的主要问题,同业业务、理财业务违规情况依然较多。除此之外,还有个别金融机构存在较为特别的风险状况,比如2005年至2017年,盘古银行是盘谷银行(中国)有限公司网站外包管理失效,曾发生非法入侵等风险事件;建行普洱市分行未严格执行内控制度,导致员工盗窃银行自助设备款项。从银监部门处罚的趋势来看,加大了对违法责任人的监管追责力度,“双罚制”措施明显。4月份共有89人受到行政处罚,其中8人被终身禁业,12人被处以取消高级管理人员任职资格或银行业从业资格若干年。具体来看,各级银监部门在4月份披露的首张罚单便涉及违反信贷政策。2016年至2017年,浦发银行信用卡中心部分信用卡现金分期资金被用于证券交易;2015年至2017年,该中心部分信用卡分期资金被用于非消费领域,严重违反审慎经营规则。由于上述案由,浦发银行信用卡中心被上海银监局罚没175.17万元。北京银监局网站4月23日披露的罚单显示,中国进出口银行北京分行因内控管理严重违反审慎经营规则被罚50万元,直接责任人李昌军为违法对外提供担保,对其给与给予取消终身的董事、高级管理人员任职资格,禁止终身从事银行业工作的行政处罚。李昌军原为中国进出口银行北京分行原党委书记、行长,已在一年前因涉嫌严重违纪接受组织审查。陕西银监局披露农发行阳曲县支行违规融资担保的同日,也披露了华融资产山西省分公司存在未经授权审批办理业务,内部控制失效;未落实风险控制措施,导致担保权悬空并出现风险等情况,该公司因此被罚70万元。作为相关责任人,徐德明、余小兵等6分均被警告或(且)罚款处分。另一家国有资产管理公司长城资产,其河南分公司则存在违规收购金融机构非不良资产;违规隐匿不良资产,掩盖真实风险等违规情况。4月23日,河南银监局披露的罚单显示,由于上述两项违规案由,长城资产河南分公司合计被罚80万元。

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